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云南证监局关于辖区私募基金管理人有关监管事

关于“云南证监局关于辖区私募基金管理人有关监管事”的文章,是【云南期货配资公司】小编于2020-05-22为大家特意编写了这篇文章,预计花费您“9”分钟阅读时间,以下就是正文:

云南辖区各私募基金管理人:

根据中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求,注册地在云南省的私募基金管理人,请于完成登记后的10个工作日内与我局法制工作处取得联系。为督促辖区私募基金管理人提高合规意识,建立健全合规风控机制,现将有关事项通知如下:

一、请填写《云南辖区私募基金管理人基本信息表》(附件1),电子表格及加盖公章的文档同时报送。该信息表中所列事项发生变动的,应于5个工作日内向我局报送变更后的信息表,并注明变更项目。

二、未签署《云南辖区私募基金行业诚信合规自律倡议书》(附件2)的私募基金管理人,须在报送《云南辖区私募基金管理人基本信息表》前完成签署,一并报送我局。

三、各私募基金管理人须严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行办法》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,依法履行登记备案义务,建立健全合规风控内生机制,依法合规募集运作。

四、依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定,云南辖区各私募基金管理人应自觉接受监管部门和自律组织的监督管理,积极配合我局监管工作,对监管工作中发现的相关情况我局将及时通报中国证券投资基金业协会。

特此通知。

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